拖欠、失去关联、虚假首次公开募股……算上新的第三板公司

几乎每个交易日,新三板的主办证券公司都会发布10多个风险警告公告,在许多情况下甚至会发布数十个。 这些风险警告公告涵盖上市公司的各个方面。除了其中的一些公司,大多数被警告有风险的公司都或多或少地在运营中面临一些问题。 作为他们的主机经纪,有时他们只能跟着一起“倒霉” 凯伦科技(KAREN TECHNOLOGY):保荐经纪人收回未偿推荐费和上市费的仲裁1月10日,凯伦科技的保荐经纪人邦德证券公布了仲裁结果。由于仲裁结果可能会对KAREN TECHNOLOGY的持续运营产生重大影响,为了确保信息披露的公平性,保荐人经纪人专门披露了仲裁的相关信息。 根据公告,2018年12月24日,上海仲裁委员会发布裁决,要求凯伦科技向主办证券公司支付上市费、持续监管费和相应的逾期利息以及仲裁费。 其中,邦德证券建议拖欠上市费120万元,持续监管费12万元 凯伦科技(Karen Science and Technology)于2017年8月被列入新的第三届董事会,至今尚未支付相关费用。 德邦证券(Debon Securities)此前的公告显示,凯伦科技一再拒绝配合主办证券公司的验证要求,也没有披露或提供信息。 主办证券公司对公司的现场检查发现,公司的营业场所和厂房已经停业,部分贷款违约。 上市公司负担不起新三板的持续监管费并不是什么新鲜事,但很少有公司负担不起推荐的上市费。邦德证券也是第一家通过仲裁公开收回推荐上市费的主办证券公司。 陆机股票:我和主办券商签了首次公开募股协议:我没有签!2018年12月,陆机证券公司的主办证券公司银河证券(Yinhe Securities)发布风险预警通知,称陆机证券公司做了虚假宣传。 原来,当银河证券查询陆机证券公司官方网站时,官方网站葡萄牙语网站的“运营状况”栏下有“陆机证券公司与银河证券签署首次公开募股协议,计划于2019年登陆中小板”等记录。 事实上,银河证券从未与陆机股份或实际控制人签署过任何关于首次公开募股咨询或首次公开募股业务的协议或备忘录 银河证券认为,陆机股票通过其官方网站进行了虚假宣传。 记者查询了陆机证券公司官方网站,发现目前关于签署首次公开募股协议的信息已经消失。 不过,网上有消息称,如“首次公开募股咨询协议已经签署,咨询五大证券公司之一的银河证券即将更换董事会。” 2017年,陆机股票实现营业收入1.68亿元和非净利润2859万元,均出现下降。 星光大道文化:董事长直到上网几个月才知道。自2018年被捕以来,新三板公司董事长的流失并不少见。 近日,兴路文化的主办证券公司华信证券在对公司持续监管期间,一直无法通过各种方式与公司董事长兼总经理郭兴路取得联系。 华信证券已经与公司实际控制人、董事会秘书和郭兴禄的配偶进行了沟通,但相关人员表示无法与郭兴禄取得联系。 与此同时,华信证券还查询了中国高管信息披露网、证券期货市场失信记录查询平台等网站,但没有找到任何关于郭兴禄案件的信息。 直到2019年1月9日,主办证券公司才从“人民检察院案件信息披露网”获悉,郭兴禄因涉嫌非法吸收公众存款于2018年11月1日被衡阳市石鼓区人民检察院逮捕。 这意味着郭兴鲁失去他的联盟已经至少两个月了,而主办证券公司只能找到他去了哪里。 银都传媒:老板已经失踪两年,主办证券公司已经多次发布68条风险预警。2019年1月4日,银都传媒的主办证券公司东方花旗银行证券向银都传媒发布了第68次风险预警公告。 自2016年10月24日起,银都传媒的真实控制人、董事长关行军和总经理文立一直处于断线状态,公司办公空间也被物业客户中心限制使用。 银都传媒实际上是一家已经停止运营的“僵尸公司”。 然而,由于银都传媒并未被迫退市,主办证券公司不得不继续履行其义务。过去两年,东方花旗银行证券继续披露风险预警通知,接受投资者咨询。 记者此前了解到,银都传媒的办公空间已被承租人出租,很有可能无法支付主办经纪公司的相关费用。然而,我不知道这种情况何时会继续。 中国新闻邮电:年度报告获得标准无保留审计报告会计师事务所:中国新闻邮电的主要业务不是我自己的,是“综合邮政设备的生产和加工”。主要产品包括住宅邮箱、专用邮筒、报刊亭、电话亭等。似乎一切都要被淘汰了。 面对这样的业务形势,2017年6月30日,中国电信披露的2016年度报告称,“北京永拓会计师事务所(特殊普通合伙)向公司出具了标准的无保留审计报告。” 但是,北京永拓会计师事务所没有承担中国电信的年度报告审计业务,也没有出具公司提供的北京永拓审计委员会字[2017]第305196号审计报告。本公司披露的上述2016年审计意见为虚假。 中国新闻邮电通信有限公司及其法定代表人因伪造审计意见等事项被江苏证监局发出警告函。 主办证券公司万联证券收到快递相关行政监管措施决定后,立即通过邮件、微信、快递等方式将相关文件发送给中国电信及其法定代表人陆郑明。 然而,万联证券一直无法与郑明取得联系。中国电信和郑明没有回复主办证券公司的催促信。惠生能源正处于亏损状态:惠生能源的主办证券公司申万红源证券如果两年内不偿还欠款,将会“焦虑不安”。 在对惠生能源2015年股票发行收益的存款和实际使用情况进行专项检查时,发现由于相关股权收购协议的取消,公司有1600万元的投资利息和相关利息支出需要收回。 近年来,沈万鸿源不断敦促惠生能源收回这笔钱。惠生能源一直公开承诺收回这笔钱,但承诺的收回时间已从2016年10月4日前推迟至2018年12月31日前 现在,它已经在2018年被移交,惠生能源仍然没有收回上述资金。 经过主办证券公司的多次提醒,公司最近将恢复时间推迟至2019年2月28日 主办证券公司认为上述资金的募集期限过长,公司至今未发生可能的坏账损失。 主办证券公司督促公司控股股东有效实施内部控制,尽快收回上述资金 中宇科技:中宇科技主要从事电能表等产品的研发、生产和销售。于2015年5月13日上市,其主办证券公司为万联证券。 迄今为止,中宇科技甚至还没有披露其2016年度报告。主办证券公司从现场视察中了解到,中宇科技没有正常生产经营活动迹象,涉嫌停止生产经营活动。 在这种情况下,万联证券为履行持续监管职责,定期向中宇科技发出重大问题的询证函,并要求其提供往来账户等相关信息进行核实。然而,万联证券已经连续几个月没有收到相关回复和需要核实的信息。 万联证券指出,由于中宇科技的投资者众多,如果该公司被终止上市,将面临投资者安排和披露事宜,这是不确定的。

发表评论